El jueves, SEBI impuso multas por un total de 15 rupias lakh a tres entidades por realizar transacciones no genuinas en el segmento de opciones sobre acciones ilíquidas en la BSE.
En tres órdenes distintas, el organismo de control de los mercados impuso una multa de 5 rupias lakh cada uno a Brindawan Pandey, Gothi HUF Shavji Raja y Saurabh Khetan.
Las órdenes se produjeron después de que la Junta de Bolsa y Valores de la India observara una reversión a gran escala de las operaciones en el segmento de opciones sobre acciones de BSE. El regulador observó que esta inversión a gran escala de las transacciones de opciones sobre acciones conduce a la creación de un volumen artificial en la BSE.
Posteriormente, SEBI llevó a cabo una investigación sobre las actividades comerciales de determinadas entidades con opciones sobre acciones ilíquidas en la BSE durante el período comprendido entre abril de 2014 y septiembre de 2015.
Las entidades que serán multadas se encuentran entre las que realizaron operaciones de reversión, dijo SEBI en las tres órdenes separadas.
En otra orden aprobada el jueves, el organismo de control de los mercados impuso una multa de 5 rupias lakh a Rudra Shares & Stock Brokers Ltd, un corredor de bolsa registrado en SEBI, por violar las normas regulatorias.
La orden se produjo después de que SEBI, NSE, Multi Commodity Exchange of India y National Commodity & Derivatives Exchange realizaran una inspección in situ de los libros de cuentas y otros documentos de Rudra Shares & Stock Brokers, para examinar varios requisitos de cumplimiento cumplidos con respecto a reglas de los corredores de bolsa.
La inspección se llevó a cabo durante el período comprendido entre abril de 2022 y junio de 2023. Posteriormente, SEBI inició el procedimiento de adjudicación contra la firma de corretaje.
SEBI también impuso una multa de 7 rupias lakh a una persona por violar las reglas de los analistas de investigación y otras normas regulatorias.
El individuo, Arun N, un analista de investigación registrado en Sebi, debe pagar la multa en un plazo de 45 días, dijo SEBI.
La orden se produjo después de que SEBI realizara una inspección de varios requisitos de cumplimiento cumplidos por el notificado (Arun) con respecto a las disposiciones de las reglas de RA (Analistas de Investigación).
El período abarcado por la inspección fue desde abril de 2022 hasta febrero de 2024.
En su orden, SEBI observó que el notificado (Arun N) no estaba realizando Conozca a su cliente de sus clientes durante el período de inspección y confiaba en el sitio web de gap-up para la incorporación y KYC de los clientes.
En cuatro órdenes separadas aprobadas el lunes, SEBI impuso una multa de 5 rupias lakh cada uno a Sumita Khare, Kamaljeet Singh, Bandana Sinha (Vandana Kishor) y Gita Devi Jalan por realizar transacciones no genuinas en el segmento de opciones sobre acciones ilíquidas en la BSE. .
