La Junta de Bolsa y Valores de la India ha impuesto una tasa de Rs. Multa de 12 lakh a NSE Data & Analytics Limited, una subsidiaria de propiedad absoluta de la Bolsa Nacional de Valores, por múltiples violaciones regulatorias.
NSE Data & Analytics, anteriormente conocida como DotEx International, proporciona productos de datos para NSE.
SEBI identificó varias violaciones clave por parte de la empresa. El regulador descubrió que la empresa no cumplió con las directrices de SEBI sobre recuperación de desastres y planes de continuidad del negocio.
Hubo retrasos importantes en el envío de cartas de reconocimiento a los inversores, con 61 casos que oscilaron entre 13 y 178 días de retraso. SEBI encontró lagunas en el marco de seguridad cibernética y las auditorías del sistema de la empresa, incluidas vulnerabilidades no abordadas y la falta de reflejarlas adecuadamente en los informes de auditoría.
La empresa tampoco validó sus registros Conozca a su cliente (KYC) de acuerdo con las regulaciones de SEBI. Se observaron irregularidades en la segregación de las operaciones y la infraestructura de la empresa, lo que provocó mayores incumplimientos.
En respuesta al aviso de justificación de causa de SEBI, NSE Data & Analytics argumentó que las supuestas violaciones fueron de procedimiento o se debieron a retrasos en los procesos manuales. La empresa enfatizó que estos lapsos no resultaron en ningún daño significativo para los inversores y que se tomaron rápidamente medidas correctivas.
Por ejemplo, desde entonces la empresa implementó un sistema automatizado para emitir cartas de reconocimiento y abordó las vulnerabilidades descubiertas en sus auditorías de seguridad.
A pesar de los argumentos de la empresa, SEBI sostuvo que las violaciones eran graves y requerían acciones penales. El regulador enfatizó que la empresa, al ser un intermediario registrado, estaba obligada a cumplir con las regulaciones de SEBI y mantener un alto grado de profesionalismo.
SEBI señaló además que las violaciones no pueden tomarse a la ligera ya que socavan la integridad del mercado de valores.
